誠(chéng)信興商，國(guó)新有為。在“誠(chéng)信興商宣傳月”之際，為充分展現(xiàn)中國(guó)國(guó)新在履約守諾、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)等方面發(fā)揮的積極作用，我們征集遴選了誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)典型案例，今天推出第4期——國(guó)新證券：堅(jiān)持合規(guī)穩(wěn)健理念 積極踐行社會(huì)責(zé)任 為“二次創(chuàng)業(yè)”鑄牢合規(guī)基礎(chǔ) 為維護(hù)金融安全貢獻(xiàn)力量。
作為中國(guó)國(guó)新控股證券公司，國(guó)新證券堅(jiān)定傳承“為黨理財(cái)、運(yùn)營(yíng)報(bào)國(guó)、助力實(shí)業(yè)”的光榮使命，秉持“守正創(chuàng)新、合規(guī)穩(wěn)健、證券報(bào)國(guó)”的核心價(jià)值理念，堅(jiān)定以“合規(guī)穩(wěn)健”護(hù)航發(fā)展，推動(dòng)公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)。自加入中國(guó)國(guó)新以來，國(guó)新證券高度重視合規(guī)體系建設(shè)，以強(qiáng)機(jī)制夯實(shí)根基、強(qiáng)宣傳深化共識(shí)、強(qiáng)實(shí)踐踐行社會(huì)責(zé)任，為“二次創(chuàng)業(yè)”鑄牢合規(guī)基礎(chǔ)，為維護(hù)金融安全貢獻(xiàn)國(guó)證力量。
一、對(duì)標(biāo)一流，恪守合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，健全合規(guī)管理體系
國(guó)新證券緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，積極開展“合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)”工作，健全合規(guī)法治領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系，開展制度集中立改廢、規(guī)范制度管理架構(gòu)，不斷健全制度管理體系，夯實(shí)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)基礎(chǔ)、完成多批次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控運(yùn)行機(jī)制，完善合規(guī)法治學(xué)習(xí)機(jī)制、積極營(yíng)造穩(wěn)健合規(guī)文化氛圍，不斷深化法治建設(shè)，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)，努力突破重點(diǎn)難點(diǎn)問題，依法治企能力得到進(jìn)一步提升，保障了各項(xiàng)業(yè)務(wù)依法合規(guī)運(yùn)行。
2023年，國(guó)新證券在2022年合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券行業(yè)監(jiān)管要求、國(guó)資監(jiān)管要求及中國(guó)國(guó)新合規(guī)體系建設(shè)總體規(guī)劃，進(jìn)一步深化合規(guī)體系建設(shè)。
全面落實(shí)國(guó)資監(jiān)管要求，制定《國(guó)新證券合規(guī)管理強(qiáng)化年實(shí)施方案》。結(jié)合法治央企建設(shè)、央企合規(guī)管理有效性評(píng)估以及合規(guī)體系試點(diǎn)自評(píng)估工作中發(fā)現(xiàn)的問題，從鞏固已有成果持續(xù)提升、針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)集中整治、內(nèi)外兼顧動(dòng)態(tài)優(yōu)化三個(gè)方面，梳理出43項(xiàng)重點(diǎn)工作任務(wù)，并明確責(zé)任單位及完成時(shí)限，以全面落實(shí)中國(guó)國(guó)新關(guān)于深化法治建設(shè)和加強(qiáng)合規(guī)管理工作部署，進(jìn)一步夯實(shí)公司內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控管理基礎(chǔ)。
強(qiáng)化頂層推動(dòng)，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制。修訂法治合規(guī)管理相關(guān)制度，進(jìn)一步明確公司黨委對(duì)法治合規(guī)工作的領(lǐng)導(dǎo)。制定高管合規(guī)性專項(xiàng)考核制度及合規(guī)總監(jiān)考核制度，建立對(duì)公司高管執(zhí)業(yè)行為的約束機(jī)制，進(jìn)一步壓實(shí)高管人員合規(guī)責(zé)任；制定反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組議事規(guī)則，強(qiáng)化反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的高層統(tǒng)籌管理職責(zé)；制定總法律顧問管理辦法，并明確總法律顧問參加或列席公司重要決策會(huì)議，發(fā)表重要法律合規(guī)意見的剛性要求。
加強(qiáng)制度體系建設(shè)，強(qiáng)化制度防控。按季度組織外規(guī)內(nèi)化自評(píng)估，對(duì)于業(yè)務(wù)領(lǐng)域重要外規(guī)，及時(shí)督導(dǎo)相關(guān)單位及時(shí)予以內(nèi)化落實(shí)，并持續(xù)完善制度、系統(tǒng)、合同及管理，切實(shí)保障監(jiān)管規(guī)定在公司內(nèi)部有效落實(shí)。修訂《制度管理辦法》，進(jìn)一步明確上會(huì)審議制度覆蓋范圍、優(yōu)化制度征求意見流程、加強(qiáng)制度生命周期管控，持續(xù)更新制度審查要點(diǎn)，提升制度規(guī)范化水平。
二、深化認(rèn)識(shí)，厚植合規(guī)文化建設(shè)底蘊(yùn)，強(qiáng)化營(yíng)造濃厚合規(guī)氛圍
國(guó)新證券積極踐行行業(yè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化核心價(jià)值觀，著重推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，通過各類宣導(dǎo)培訓(xùn)，將合規(guī)意識(shí)傳遞到每一名員工，融入到日常工作，提升全員合規(guī)展業(yè)意識(shí)。
國(guó)新證券制作的反洗錢宣傳視頻（點(diǎn)擊跳轉(zhuǎn)）
合規(guī)培訓(xùn)常態(tài)化。按年度制定合規(guī)及反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃，開展分層分類合規(guī)培訓(xùn)，持續(xù)抓好高管、新入職、關(guān)鍵崗位人員等重點(diǎn)人群合規(guī)培訓(xùn)。2023年上半年，共完成月度合規(guī)培訓(xùn)6次，涵蓋20個(gè)課題，高管培訓(xùn)3次、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)3次、重點(diǎn)業(yè)務(wù)人員4次，并組織更新15項(xiàng)新員工培訓(xùn)課程。采用現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)與視頻會(huì)議相結(jié)合的方式，加大對(duì)各單位合規(guī)培訓(xùn)的督導(dǎo)力度，將各業(yè)務(wù)單元、分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)培訓(xùn)情況作為合規(guī)檢查的必查事項(xiàng)，并納入合規(guī)考核，全面提升合規(guī)培訓(xùn)的有效性。
組織開展“合規(guī)宣傳周”及“國(guó)家安全教育日普法宣傳活動(dòng)”專項(xiàng)宣傳活動(dòng)。以“讓合規(guī)成為一種習(xí)慣，做‘二次創(chuàng)業(yè)’的合規(guī)踐行者”為主題，開展《合規(guī)手冊(cè)》學(xué)習(xí)及測(cè)試，組織合規(guī)討論，錄制并播放宣傳短視頻，發(fā)放員工證券投資行為宣傳臺(tái)卡，引導(dǎo)全體員工從“被動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)合規(guī)”，牢固樹立“合規(guī)為本”的理念，促進(jìn)員工將合規(guī)要求內(nèi)化于心、外化于行，不斷強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。
國(guó)新證券“合規(guī)宣傳周”活動(dòng)
編制合規(guī)手冊(cè)與業(yè)務(wù)合規(guī)指南。結(jié)合內(nèi)外規(guī)變化、監(jiān)管處罰案例及公司發(fā)展實(shí)際，分類制作了員工合規(guī)手冊(cè)，在公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域制作了合規(guī)指南，在編制全程突出全員學(xué)習(xí)、全員參與，大力倡導(dǎo)全員合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)的理念，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，按年度組織更新。
更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，制作《合規(guī)錯(cuò)題本》。在2022年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單版本的基礎(chǔ)之上，結(jié)合監(jiān)管處罰案例，進(jìn)一步提煉違規(guī)行為表現(xiàn)形式，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行“高、中、低”分類，以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單為基礎(chǔ)提煉違規(guī)行為表現(xiàn)形式，整理出涵蓋487條違規(guī)事項(xiàng)的《合規(guī)錯(cuò)題本》，明確劃出監(jiān)管紅線，督導(dǎo)員工守好合規(guī)底線。
三、積極踐行，開展反洗錢普法宣傳，為金融安全貢獻(xiàn)國(guó)證力量
2023年7月，為落實(shí)中國(guó)人民銀行相關(guān)要求，有效遏制洗錢違法犯罪行為，切實(shí)維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，國(guó)新證券全系統(tǒng)組織開展反洗錢集中宣傳活動(dòng)，推動(dòng)加強(qiáng)廣大群眾反洗錢知識(shí)學(xué)習(xí)，提升社會(huì)各界反洗錢意識(shí)，提高社會(huì)群眾對(duì)洗錢違法犯罪的判斷力，進(jìn)一步營(yíng)造落實(shí)反洗錢法律制度的輿論環(huán)境。
國(guó)新證券制作的反洗錢宣傳視頻（點(diǎn)擊跳轉(zhuǎn)）
組織線上線下、全面鋪開。線上方面，以國(guó)新證券微信公眾號(hào)等信息平臺(tái)為宣傳載體，廣泛征集反洗錢宣傳標(biāo)語制作宣傳圖片，撰寫反洗錢情景劇，制作普法宣傳系列視頻并積極組織全體員工轉(zhuǎn)發(fā)。結(jié)合反洗錢法律法規(guī)、實(shí)際生活場(chǎng)景與相關(guān)案例開展反洗錢趣味問答抽獎(jiǎng)活動(dòng)，增強(qiáng)與不同受眾的互動(dòng)性，讓更多的人掌握反洗錢基本知識(shí)，推動(dòng)活動(dòng)進(jìn)程，擴(kuò)大活動(dòng)覆蓋面，提升活動(dòng)影響力。線下方面，國(guó)新證券組織分支機(jī)構(gòu)向群眾發(fā)放反洗錢宣傳手冊(cè)，開展“反洗錢知識(shí)進(jìn)萬家”競(jìng)賽活動(dòng)，讓社會(huì)群眾進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到反洗錢與自身距離并不遙遠(yuǎn)，進(jìn)一步營(yíng)造人人防范、人人有責(zé)的反洗錢氛圍。
國(guó)新證券反洗錢系列宣傳圖片
做到嚴(yán)肅活潑、寓教于樂。一方面邀請(qǐng)中國(guó)人民銀行北京營(yíng)業(yè)管理部專家開展全員集中培訓(xùn)，使全體員工系統(tǒng)學(xué)習(xí)反洗錢相關(guān)知識(shí)，并結(jié)合自身業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行思考，提高從業(yè)水平及合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范能力。同時(shí)增加培訓(xùn)考試環(huán)節(jié)，促進(jìn)培訓(xùn)效果提升，客觀評(píng)估反洗錢知識(shí)掌握情況。另一方面充分考慮不同宣傳受眾的心理，貼近日常生活工作場(chǎng)景，將日常常見反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范案例與對(duì)應(yīng)法律法規(guī)相結(jié)合，并在線上活動(dòng)中以多種形式進(jìn)行案例宣傳與警示，讓群眾在互動(dòng)和游戲中接受知識(shí)的熏陶，在輕松的氛圍中掌握反洗錢要點(diǎn)，提升反洗錢宣傳活動(dòng)效果。
堅(jiān)持拒喊口號(hào)、腳踏實(shí)地。國(guó)新證券始終堅(jiān)持將口號(hào)化的宣傳轉(zhuǎn)化為切實(shí)可行的宣傳行動(dòng)，確保宣傳內(nèi)容真正貼近反洗錢工作第一線，展示出群眾日常生活中可能存在的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)，保證宣傳活動(dòng)具有實(shí)際效果。通過案例分析、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分享和專業(yè)知識(shí)傳授等形式，向客戶傳遞有用的信息和工具，幫助他們解答了反洗錢“是什么”、宣傳反洗錢“為什么”、養(yǎng)成反洗錢意識(shí)、規(guī)避洗錢風(fēng)險(xiǎn)“怎樣做”等許多關(guān)鍵問題。
要求全員參與、人人有責(zé)。本次宣傳活動(dòng)堅(jiān)持覆蓋國(guó)新證券所有業(yè)務(wù)單元、分支機(jī)構(gòu)及子公司，堅(jiān)持覆蓋公司全體員工，真正做到全員參與，提升公司員工“防范洗錢，人人有責(zé)”的意識(shí)，做到洗錢知識(shí)人人皆知，反洗錢風(fēng)險(xiǎn)人人防范。組織各分支機(jī)構(gòu)開展“反洗錢知識(shí)進(jìn)萬家”宣傳競(jìng)賽活動(dòng)，進(jìn)行全轄區(qū)內(nèi)反洗錢知識(shí)的普及與宣傳，不僅以橫幅、LED燈牌、視頻等形式為客戶進(jìn)行反洗錢宣傳與投資者教育，還積極參加各地人行反洗錢活動(dòng)，走進(jìn)社區(qū)、街道，為社會(huì)群眾進(jìn)行反洗錢普法宣傳。
國(guó)新證券山東分公司員工積極參加反洗錢活動(dòng)